上证报中国证券网讯（刘禹希 记者 徐蔚）9月17日，湖南证监局披露3则监管处罚信息，华宝证券长沙茶子山东路营业部因开户招揽不合规、拒绝配合检查等被出具警示函，负责人陈叶丽同被追责；东北证券湖南分公司前投资顾问邓志美也被出具警示函。
具体来看，华宝证券长沙茶子山东路证券营业部存在开户招揽不规范，合规管理不到位，未能积极配合现场检查工作开展等问题。陈叶丽作为上述营业部负责人，对营业部的违规行为负有主要责任。湖南证监局决定对陈叶丽采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
另一起处罚公告显示，邓志美在东北证券湖南分公司担任投资顾问期间，投资入股两家外部公司，并介绍个人投资者通过上述公司开展场外个股期权业务以获取收益。
恒正网提示：文章来自网络，不代表本站观点。
